多项违规!工行被罚193万

作者:银盛通 来源:银盛通 发布时间:2021-05-06 10:12 访问量:

12月2日,中国人民银行合肥中心支行公布一则罚单,中国工商银行安徽省分行因多项违规被罚款193万。

存在以下违法行为:

1、未按规定履行客户身份识别义务:

(1)未按规定开展初次客户身份识别;

(2)未按规定开展重新客户身份识别;

(3)未按规定开展代理人身份识别;

(4)未按规定开展客户风险等级划分;

2、未按规定履行客户身份资料及交易记录保存;

3、未按规定开展可疑交易甄别分析。

人民银行合肥中心支行对其处以罚款193万元。

相关责任人张皓,时任工行安徽省分行内控合规部副总经理,对中国工商银行安徽省分行未按规定开展可疑交易甄别分析的违法违规行为负责。其被处以罚款1万元。

相关责任人侯梅,时任工行合肥分行副行长,对中国工商银行安徽省分行未按规定履行客户身份识别义务行为负责,罚款3.5万元

相关责任人丁子,时任工行蚌埠分行副行长,对中国工商银行安徽省分行未按规定履行客户身份识别义务;未按规定履行客户身份资料及交易记录保存的违法违规行为负责;罚款6万元。

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